Подписанный закон расширяет определение контролирующего лица, уточняет основания и процедуры привлечения к ответственности таких лиц, действиями (бездействием) которых причинены убытки негосударственному пенсионному фонду, страховой или кредитной организации. Разработка документа была вызвана сложностью судебных процессов, связанной с сокрытием контролирующими лицами своего имущества при их привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам финансовых организаций — банкротов.

Согласно новым нормам, на финансовые организации возложена обязанность предоставлять в ЦБ информацию о контролирующих лицах, а регулятор получает полномочия по ведению соответствующих перечней и вынесению решения о признании кого-либо контролирующим лицом, если есть обоснованные предположения. В этом случае информация о лице также будет включена в перечень.

ЦБ, согласно новым нормам, может предоставлять информацию о лицах, контролирующих кредитные организации, Росфинмониторингу и рассматривать жалобы на включение их в перечни. Регулятор уполномочен подавать в суд заявления о привлечении контролирующих финансовую организацию лиц к субсидиарной ответственности наряду с имеющимся сейчас правом обязать их через суд возместить убытки.

При этом ЦБ может еще до обращения в суд направить заявление о применении предварительных обеспечительных мер — наложении ареста на денежные средства, ценные бумаги и недвижимое имущество лиц, контролирующих соответствующую финансовую организацию.
25 Февраля 2021 в 10:00
1047